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中国证监会公布2019年证券公司分类结果

时间:2019-07-27 00:33:44  来源:证监会

  根据《证券公司分类监管规定》,经证券公司自评、证监局初审、证监会证券基金机构监管部复核,以及证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议,确定了2019年证券公司分类结果。

  证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价,而是证券监管部门根据审慎监管的需要,以证券公司风险管理能力为基础,结合公司市场竞争力和合规管理水平,对证券公司进行的综合性评价,主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。

  根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司,其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力合规管理水平的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。

  证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用,证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

  2019年证券公司分类结果如下按公司名称拼音顺序排序

 

序号

公司名称

2019年级别

序号

公司名称

2019年级别

序号

公司名称

2019年级别

1

爱建证券

B

34

国盛证券

BB

67

申港证券

BBB

2

安信证券

BBB

35

国泰君安

AA

68

申万宏源

A

3

北京高华

A

36

国信证券

AA

69

世纪证券

CCC

4

渤海证券

A

37

国元证券

A

70

首创证券

BB

5

财达证券

BBB

38

海通证券

AA

71

太平洋证券

B

6

财富证券

BBB

39

恒泰证券

CCC

72

天风证券

AA

7

财通证券

A

40

红塔证券

BBB

73

万和证券

BBB

8

长城国瑞

BBB

41

宏信证券

B

74

万联证券

BB

9

长城证券

BBB

42

华安证券

A

75

网信证券

D

10

长江证券

CCC

43

华宝证券

BBB

76

五矿证券

BBB

11

川财证券

B

44

华创证券

A

77

西部证券

B

12

大通证券

BBB

45

华福证券

BBB

78

西南证券

BB

13

大同证券

CCC

46

华金证券

BBB

79

湘财证券

A

14

德邦证券

BBB

47

华菁证券

BB

80

新时代证券

CC

15

第一创业

BB

48

华林证券

A

81

信达证券

A

16

东北证券

A

49

华龙证券

BBB

82

兴业证券

A

17

东方财富

A

50

华融证券

BBB

83

银河证券

A

18

东方证券

A

51

华泰证券

AA

84

银泰证券

BB

19

东海证券

BB

52

华西证券

A

85

英大证券

B

20

东莞证券

B

53

华鑫证券

BBB

86

招商证券

AA

21

东吴证券

A

54

华信证券

D

87

浙商证券

A

22

东兴证券

A

55

汇丰前海

B

88

中航证券

B

23

东亚前海

B

56

江海证券

BBB

89

中金公司

AA

24

方正证券

A

57

金元证券

BBB

90

中山证券

BBB

25

光大证券

A

58

九州证券

CC

91

中泰证券

A

26

广发证券

BBB

59

开源证券

BB

92

中天国富

A

27

广州证券

BBB

60

联储证券

BB

93

中天证券

BB

28

国都证券

BB

61

联讯证券

CCC

94

中信建投

AA

29

国海证券

BBB

62

民生证券

BBB

95

中信证券

AA

30

国金证券

A

63

南京证券

A

96

中银国际

A

31

国开证券

A

64

平安证券

AA

97

中邮证券

BBB

32

国联证券

A

65

瑞银证券

BBB

98

中原证券

BBB

33

国融证券

C

66

山西证券

BBB

 

 

 

  :全行业131家公司中,有33家公司按规定与其母公司合并评价,即:高盛高华(母公司北京高华),渤海汇金资产管理(母公司渤海证券),长江承销保荐长江资产管理(母公司长江证券)财通证券资产管理(母公司财通证券)第一创业承销保荐证券(母公司第一创业)东证融汇资产管理(母公司东北证券)东方证券资产管理、东方花旗证券(母公司东方证券)瑞信方正、民族证券(母公司方正证券)光大证券资产管理(母公司光大证券)广发证券资产管理(母公司广发证券)华英证券(母公司国联证券)国盛证券资产管理(母公司国盛证券)国泰君安证券资产管理、上海证券(母公司国泰君安证券)海通证券资产管理(母公司海通证券)恒泰长财(母公司恒泰证券)华泰联合、华泰证券资产管理(母公司华泰证券)摩根士丹利华鑫证券(母公司华鑫证券),中泰证券资产管理(母公司中泰证券)中德证券(母公司山西证券)申万宏源承销保荐、申万宏源西部(母公司申万宏源)兴证证券资产管理(母公司兴业证券)银河金汇证券资产管理(母公司银河证券)招商证券资产管理(母公司招商证券)浙商证券资产管理(母公司浙商证券),中投证券(母公司中金公司),中信证券(山东)、金通证券(母公司中信证券)

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